FTX Exchange Saga: escritório de advocacia lidando com falência acusado de cumplicidade em fraude

Num desenvolvimento interessante, os credores da FTX iniciaram uma ação coletiva contra Sullivan e Cromwell (S&C), o escritório de advocacia que é atualmente responsável por lidar com o processo de falência da extinta bolsa. Em uma petição apresentada em 16 de fevereiro ao Tribunal Distrital dos EUA do Distrito Sul da Flórida, a S&C é acusada de ajudar e encorajar a suposta fraude da exchange de criptomoedas, tendo atuado como consultor jurídico próximo.

Os laços FTX e S&C

De acordo com as informações prestadas no processo judicial, alega-se que a ligação entre a extinta bolsa e a S&C começou em agosto de 2021, quando a FTX contratou Ryne Miller, ex-funcionário do escritório de advocacia, como seu consultor jurídico. O processo alegou que Miller, que também atuou como advogado da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos (CFTC), foi contratado especialmente para ajudar a bolsa a navegar pelas complicações de licença e vários obstáculos regulatórios com a referida agência.

Durante seu mandato como Conselheiro Geral, o Sr. Miller contribuiu significativamente para fortalecer e reforçar a parceria entre a plataforma de negociação de criptomoedas e a Sullivan & Cromwell LLP (S&C). Especulou-se que o Sr. Miller nutria aspirações de voltar a ingressar na S&C como sócio de capital no futuro. Como parte de sua função na S&C, o Sr. Miller facilitou a prestação de serviços jurídicos à FTX por meio de sua qualidade como consultor externo. Ao longo de aproximadamente dois anos, a S&C administrou um mínimo de vinte questões jurídicas distintas para a FTX, com pelo menos três casos resultando no pagamento de taxas superiores a um milhão de dólares.

A Simmons & Clarke (S&C) ofereceu orientação jurídica à FTX em uma variedade de tópicos, incluindo conformidade regulatória, fusões e aquisições e insolvências de terceiros. É digno de nota que a S&C ajudou a FTX na aquisição da plataforma de bolsa de futuros LedgerX, um acordo que supostamente envolveu o uso de fundos de clientes. Além disso, a S&C atuou como representante legal da FTX em conexão com sua proposta de aquisição dos ativos criptográficos da Voyager Digital por aproximadamente US$ 1,42 bilhão.

Problemas potenciais da S&C

Com base no curso de suas interações, parece que a S&C possuía informações significativas sobre as práticas questionáveis ​​da FTX e de suas afiliadas. Especificamente, a petição dos credores sugere que a S&C tomou conhecimento de um mecanismo de “porta dos fundos” utilizado pela FTX que permitiu o redirecionamento de fundos de clientes para o seu braço comercial – Alameda Research. Além disso, parece que a S&C tinha familiaridade com uma base de código específica utilizada pela Alameda, o que facilitava a evasão de liquidações automáticas mesmo quando as contas operavam com défice.

Apesar de estarem cientes dos sinais de alerta que indicam possíveis problemas na transação, Stewart e Collier atuaram como representantes do fundo de investimento imobiliário no negócio e nos negócios subsequentes, endossando sua governança corporativa, estabilidade financeira, adesão aos requisitos legais e fontes de financiamento para as compras. Consequentemente, enfrentam actualmente alegações de conspiração civil, assistência em actividades fraudulentas e auxílio e cumplicidade em violações do dever fiduciário.

Os litigantes solicitaram um julgamento por júri e pedem indenização por qualquer dano que sofreram devido ao suposto envolvimento do escritório de advocacia nas ações enganosas da FTX. Além disso, esta acção judicial suscitou uma maior atenção à função da S&C como supervisora ​​do processo de falência em curso da FTX, o que necessita de um grau inabalável de neutralidade e imparcialidade.

Crypto total market cap valued at $1.887 trillion on the daily chart | Source: TOTAL chart on Tradingview.com

Imagem em destaque do WSJ, gráfico do TradingView

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